證券代碼：600926????證券簡稱：杭州銀行????公告編號：2023-017

優(yōu)先股代碼：360027???????????????優(yōu)先股簡稱：杭銀優(yōu)?1

(資料圖片僅供參考)

可轉債代碼：110079???????????????可轉債簡稱：杭銀轉債

???????????杭州銀行股份有限公司

????????非公開發(fā)行限售股上市流通公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完

整性承擔個別及連帶責任。

??重要內容提示：

????本次限售股上市流通數量為?295,917,000?股；

????本次限售股上市流通日期為?2023?年?4?月?24?日；

????本次限售股解禁后，蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公司和蘇

州新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司將遵守其另外出具的股份鎖定承

諾，認購的本次非公開發(fā)行的股份自取得股權之日起?5?年內不轉讓。

??一、本次限售股上市類型

??經中國證監(jiān)會《關于核準杭州銀行股份有限公司非公開發(fā)行股

票的批復》

????（證監(jiān)許可[2020]654?號）核準，杭州銀行股份有限公司

（以下簡稱“公司”、“杭州銀行”）于?2020?年?4?月向紅獅控股集團有

限公司、杭州市財政局、蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公司和蘇州

新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司等?4?家特定對象非公開發(fā)行人民幣

普通股（A?股）股票?8?億股（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”

????????????????????????????）。

??本次非公開發(fā)行新增股份已于?2020?年?4?月?23?日在中國證券登

記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份登記托管手續(xù)。其中，

紅獅控股集團有限公司認購的?387,967,000?股股份和杭州市財政局

認購的?116,116,000?股股份的限售期為?60?個月，蘇州蘇高新科技產

業(yè)發(fā)展有限公司認購的?177,906,012?股股份和蘇州新區(qū)高新技術產

業(yè)股份有限公司認購的?118,010,988?股股份的限售期為?36?個月。

???本次上市流通的限售股為蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公司和

蘇州新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司所持有的限售期為?36?個月的

???該等限售股將于?2023?年?4?月?24?日鎖定期屆滿并上市流通。

限售股，

???二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

???本次限售股形成后，經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準杭

州銀行股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可

〔2021〕525?號）核準，公司于?2021?年?3?月?29?日公開發(fā)行了?15,000

萬張可轉換公司債券（以下簡稱“杭銀轉債”

???????????????????），根據有關規(guī)定和《杭

州銀行股份有限公司公開發(fā)行?A?股可轉換公司債券募集說明書》的

??“杭銀轉債”自?2021?年?10?月?8?日起可轉換為公司?A?股普通

約定，

股。截至?2023?年?4?月?17?日，累計已有人民幣?1,080,000?元“杭銀轉

債”轉為公司?A?股普通股股票，累計轉股股數為?82,886?股，致使公

司總股本數量由?5,930,200,432?股增加為?5,930,283,318?股。

???除此以外，本次限售股形成后，公司未發(fā)生配股、公積金轉增

股本等致使公司股本數量發(fā)生變化的事項。

???三、本次限售股上市流通的有關承諾

???公司?2020?年非公開發(fā)行對象蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公

司和蘇州新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司承諾：認購的本次非公開

發(fā)行股份，限售期為自取得股份之日起?36?個月。相關監(jiān)管機構對于

發(fā)行對象所認購股份限售期另有要求的，從其規(guī)定。

???截至本公告日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾

未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

???????四、控股股東及其關聯(lián)方資金占用情況

???????公司不存在控股股東及其關聯(lián)方占用資金情況。

???????五、中介機構核查意見

???????保薦機構中信建投證券股份有限公司核查后認為：

???????經核查，保薦機構認為：杭州銀行本次限售股份上市流通符合

????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司

????自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件

????的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關

????法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關規(guī)則和股東承諾；本次解除限售

????股份股東嚴格履行了其在非公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；

????截至核查意見出具日，杭州銀行關于本次限售股份相關的信息披露

????真實、準確、完整。保薦機構對杭州銀行本次限售股份解禁上市流

????通事項無異議。

???????六、本次限售股上市流通情況

???????本次限售股上市流通數量為?295,917,000?股，占公司股本總數的

???????本次限售股上市流通日期為?2023?年?4?月?24?日；

???????本次限售股上市流通明細清單：

?????????????????????????????????????????????????????本次上市

????????????????????????????????????????持有限售股

序??????????????限售股????持有限售股???????????????????本次上市流通?流通數量?剩余限售股

??????股東名稱??????????????????????????????占公司總股

號???????????????類型????數量（股）???????????????????數量（股）?占公司總?數量（股）

?????????????????????????????????????????本比例

?????????????????????????????????????????????????????股本比例

????蘇州蘇高新科技產???向特定對

?????業(yè)發(fā)展有限公司???象發(fā)行

????蘇州新區(qū)高新技術???向特定對

????產業(yè)股份有限公司???象發(fā)行

?????????合計???????????295,917,000????????4.99%???295,917,000???4.99%???-

??七、股本變動結構表

????????單位：股??????????本次上市前?????????????變動數??????????本次上市后

有限售條件?3、其他境內法人持有股份????387,967,000??????????-?????????387,967,000

的流通股份?4、境外法人持有股份????????????-??????????????-???????????????-

???????有限售條件的流通股份合計???863,457,253?????-295,917,000???567,540,253

無限售條件?A?股?????????????5,066,826,065???295,917,000????5,362,743,065

的流通股份?無限售條件的流通股份合計????5,066,826,065???295,917,000????5,362,743,065

股份總額?????????——???????5,930,283,318????????-?????????5,930,283,318

??八、上網公告附件

??《中信建投證券股份有限公司關于杭州銀行股份有限公司非公

開發(fā)行股票部分限售股解禁上市流通的核查意見》

??九、其他事項

??本次非公開發(fā)行完成后，蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公司和

蘇州新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司另外出具了書面承諾：認購的

本次非公開發(fā)行的股份自取得股權之日起?5?年內不轉讓。

??本次限售股解禁后，蘇州蘇高新科技產業(yè)發(fā)展有限公司和蘇州

新區(qū)高新技術產業(yè)股份有限公司將遵守上述股份鎖定承諾。

??特此公告。

????????????????????????????????杭州銀行股份有限公司董事會

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